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祁教授優哉遊哉地坐在“水晶宮”裡，遙望著植物園那邊的西山別墅，心情格外愉快地說：“房子剛買，明天才開始裝修，婚禮可能要到春節。到時候給你們發請柬，別說在國內，在國外你們也得給我回來，尤其瑤瑤。”
“買在哪兒，千萬別告訴我在香港。”
“香港人那麼多。房價又貴，我可沒那麼傻，就在江城，跟你們做鄰居。”
韓均一臉疑惑地問：“不是全賣完了。一棟不剩嗎？”
祁教授不無幸災樂禍地解釋道：“前市委書記進去了，在你們後面買12樓的那位好像受到了牽連，才開始裝修就急著要轉手。2100萬的房子出價1900萬，這麼大便宜不撿白不撿。其實少花一兩百萬沒什麼。主要離人才公寓近。中午跟李教授吃飯才知道，他們都有好幾套房。有的房子比人才公寓好，比人才公寓大，但誰也不會脫手，就是捨不得這個氛圍。”
“才知道啊，虧你還是樓長呢。”
“你早知道了？”
“我哪會問這些，是張琳聽女士們說的。”
女人聚在一起除了聊丈夫孩子，就是聊這些家長裡短，祁教授反應過來，不禁笑道：“看來我是最後一個知道的，這是好事，至少新房裝修好搬過去時沒什麼心理負擔，不會感覺不好意思。”
韓均刷卡推開房門，摁下揚聲器，一邊從包裡取出膝上型電腦，一邊打趣道：“買房子有什麼不好意思的，人生得意須盡歡，如果我有上市公司，不僅要買房子，還要買私人飛機，買豪華遊艇。”
張琳忍俊不禁地插了句：“房子要多買幾棟，美國、法國、英國都要有，這樣度假才方便。”
祁教授樂了，拍著辦公桌笑道：“你們倆一唱一和，搞得我像首富。”
“首不首不重要，重要的是富。”
“不扯這些了，說正事。剛收到訊息，國內一家在納斯達克上市的高科技公司被sec（美國國證券交易委員會）指控涉嫌內幕交易，前段時間有一家高科技公司被股民提起集體訴訟。韓均，現在退市的比赴美上市的多，那幫華爾街律師像狼一樣，我心裡真有點七上八下。”
美國股民的錢不是那麼好圈的，國內這一套在美國不好使，一旦違規違法，輕則凍結在美資產並提起民事訴訟，重則提起刑事訴訟。安然公司ceo就是因為涉嫌內幕交易，被判了25年監禁。
他能這麼想韓均很欣慰，坐下身來慢條斯理地說：“根據sec的解釋，‘內幕交易’實際上每天都在發生，相當一部分‘內幕交易’實際上是合法的。比如公司高管或僱員買賣自己公司股票，以及上市公司普遍進行的股票回購。
但是這些合法的‘內幕交易’都有一個前提條件，就是要及時向sec報告並公之於眾，並且須符合公司和監管部門的相關規定。培訓時艾琳和玲稚都講過，關於合規和內控的檔案也都有，只要能夠不折不扣落實下去，問題應該不大。”
“可我聽說剛被指控的那一家是躺著中槍，管理層一無所知，直到被找上門才知道他們在重組時有人利用內幕訊息提前透過券商買了股票期權，獲利一百多萬美元。”
這種事屢見不鮮。
過去十來年，國內在美上市的好幾家大公司管理層都曾經受到過sec“內幕交易”的指控。
韓均笑了笑，耐心地解釋道：“內幕交易主要指那些非法的交易，也就是基於非公開資訊所進行的交易，因為其破壞了市場交易的公平原則。損害了投資者信心，無論涉及到的人最終是否賺到了錢都是非法的。即便你自己沒有交易。僅僅把非公開資訊洩露給他人都是非法的。”
知人知面不知心，誰敢保證手下人不會有什麼想法。
並且公司情況比較特殊。他只是ceo，省國資委才是第一大股東，如果國資委那邊出問題，苦心經營的公司豈不是要受連累。
祁教授深吸了一口氣，不無擔憂地問：“無意中洩露也算？”
“所以要有一套完善的內控機制，國外的上市為確保萬無一失，在這方面幾乎做到了極致。每個人都要籤保密協議，僱員尤其高階僱員的社交軟體裡都要加公司，有專人檢查他們的聊天記錄。”
韓均頓了頓。繼續道：“sec認定的有可能非法‘內幕交易’的人群很廣泛，管理層和員工在內的企業內部人士就不用說了，而且包括企業內部人士的朋友、生意夥伴和親屬；包括因為工作原因而有機會獲得企業非公開資訊的人士，比如政府官員、律師事務所僱員、
